前言

很多企業(yè)的內(nèi)審過程滿足"符合性"的多,滿足"有效性"的少。所以很多人錯(cuò)誤地認(rèn)為內(nèi)審員只要有張證書就萬事大吉了,進(jìn)而忽略了內(nèi)審員真正能力的評(píng)估和培養(yǎng)。

內(nèi)部審核就是企業(yè)管理者的"眼睛",在發(fā)現(xiàn)問題、尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)、防止問題重復(fù)發(fā)生和持續(xù)成功方面,發(fā)揮著積極的監(jiān)視和督促作用,同時(shí)以PDCA循環(huán),防患于未然和循序漸進(jìn),不斷提升企業(yè)的質(zhì)量管理水平,由此可見內(nèi)部審核非常重要!

正確認(rèn)識(shí)內(nèi)審工作的重要性

產(chǎn)品質(zhì)量是設(shè)計(jì)和制造出來的,由過程決定的,它包括工作質(zhì)量(研產(chǎn)銷各階段輸入輸出的正確性,尤其是產(chǎn)品規(guī)劃和立項(xiàng)工作的前瞻性和正確性)、設(shè)計(jì)質(zhì)量(設(shè)計(jì)成熟度;標(biāo)準(zhǔn)化通用化覆蓋率,達(dá)標(biāo)率。)、部品質(zhì)量(部品的可靠性,不良率)、工藝質(zhì)量(制造的工藝水平,直通率)。

這一切工作是由質(zhì)量管理體系來保證的,內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系的需要,是體系有效保持的一個(gè)重要環(huán)節(jié)和有效手段,更是持續(xù)改進(jìn)的源泉。

內(nèi)部審核的目的是進(jìn)行質(zhì)量管理體系的自我評(píng)價(jià),審核的結(jié)論一般用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部判斷、決策等目的,也可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。

可以毫不夸張地說,內(nèi)部審核就是企業(yè)管理者的"眼睛",在發(fā)現(xiàn)問題、尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)、防止問題重復(fù)發(fā)生和持續(xù)成功方面發(fā)揮著積極的監(jiān)視和督促作用,同時(shí)以PDCA循環(huán),防患于未然和循序漸進(jìn),不斷提升企業(yè)的質(zhì)量管理水平,由此可見內(nèi)部審核有多么重要。

內(nèi)審員在企業(yè)中的重要作用

內(nèi)審員在內(nèi)部審核中具有關(guān)鍵作用,作為*高管理層必須充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。內(nèi)審員的標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)不亞于外審員,甚至比外審員要求更高,他們是推動(dòng)企業(yè)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行和保持的源泉。

內(nèi)部審核的成功,很大程度上取決于內(nèi)審員是否能正確理解過程方法,是否能準(zhǔn)確把握標(biāo)準(zhǔn)要求,是否具有發(fā)現(xiàn)問題的能力,這些都來源于*內(nèi)審員豐富的工作經(jīng)歷、專業(yè)知識(shí)和人格魅力。

對(duì)于大量中小型企業(yè)來說,它們通常委派企業(yè)中某個(gè)具體*的負(fù)責(zé)人或工作人員參加培訓(xùn)以獲得內(nèi)審員資格,使管理的*日常工作符合管理體系的要求,在需要內(nèi)審時(shí)參加內(nèi)審組執(zhí)行內(nèi)審工作。

可想而知,在日常的產(chǎn)供銷活動(dòng)中自覺按照質(zhì)量管理體系的要求來做,企業(yè)的質(zhì)量管理也就會(huì)有章可循、工作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化,任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)異常也就很容易被發(fā)現(xiàn),從而及時(shí)采取糾正措施。

內(nèi)審員在質(zhì)量管理體系中的重要作用有以下幾點(diǎn):

1)對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用。通過內(nèi)審活動(dòng)監(jiān)控體系的運(yùn)行,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。

2)對(duì)質(zhì)量管理體系的保持與改進(jìn)起參謀作用。針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的某些不符合項(xiàng)可以提出有針對(duì)性的糾正措施建議。

3)在質(zhì)量管理方面起溝通和紐帶作用。在日常的審核中通過與廣大員工的接觸與交流,可以傳達(dá)管理層的質(zhì)量方面的政策和意圖,可以把員工對(duì)質(zhì)量管理方面的意見建議向管理層反映。

4)在第二、三方審核中起到內(nèi)部與外部接口作用。通常是通過內(nèi)審員擔(dān)任外部審核的向?qū)Щ蛴^察員角色,一方面是提升自己審核能力,一方面是向?qū)Ψ浇榻B公司的實(shí)際情況。

5)在質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用。利用內(nèi)審員對(duì)質(zhì)量管理體系理解透徹的優(yōu)勢,在日常工作中帶頭認(rèn)真執(zhí)行和貫徹有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度,身體力行的影響周圍的員工。

對(duì)內(nèi)審員的能力要求

內(nèi)審是由組織的內(nèi)審員實(shí)施的,內(nèi)審員能力直接影響了審核的有效性,因此IATF16949用大量的篇幅來定義組織內(nèi)審員的要求,包括體系、過程及產(chǎn)品審核員。

IATF16949有如下詳細(xì)的要求:

7.2.3 內(nèi)審員能力

- 組織應(yīng)有一個(gè)考慮了顧客特殊要求的文件化的過程以驗(yàn)證內(nèi)審員的能力。有關(guān)審核員能力的其他要求,參考ISO19011。組織應(yīng)維護(hù)認(rèn)可的內(nèi)審員名單。

- 質(zhì)量管理體系審核員,制造過程審核員及產(chǎn)品審核員,都需要證明至少具備如下能力:

a) 理解運(yùn)用汽車行業(yè)過程方法實(shí)施審核,包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思想方法;

b) 理解適用的顧客特殊要求;

c) 理解有關(guān)審核范圍所適用的ISO9001和IATF16949的要求。

d) 理解有關(guān)審核范圍的適用的核心工具要求;

e) 理解如何策劃、實(shí)施、報(bào)告及關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。

- 另外,制造過程審核員應(yīng)證明其理解審核的有關(guān)過程的技術(shù),包括過程風(fēng)險(xiǎn)分析(如PFMEA)和控制計(jì)劃。

- 產(chǎn)品審核員應(yīng)證明其理解產(chǎn)品要求和使用相關(guān)監(jiān)視測量設(shè)備驗(yàn)證產(chǎn)品符合性的能力。

- 當(dāng)為達(dá)成上述能力而實(shí)施培訓(xùn)時(shí),證明講師具備上述能力的文件化信息應(yīng)保留。

f) 每年執(zhí)行一次由組織定義的*少數(shù)量的審核;和

g) 基于內(nèi)部變更(例如,過程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù))和外部變更(例如,ISO9001、IATF16949、核心工具以及顧客特殊要求)維護(hù)相關(guān)要求的知識(shí)。

從新標(biāo)準(zhǔn)的變化,我們可以看出針對(duì)內(nèi)審員的能力的要求,有如下要點(diǎn):

1、建立文件化過程

組織必須建立一個(gè)有關(guān)內(nèi)審員能力培養(yǎng)及資格認(rèn)可的過程,這個(gè)過程從從屬關(guān)系上講,可以包括在人力資源管理過程、培訓(xùn)過程,或者直接包含在內(nèi)審過程都可以,這個(gè)可以由組織自行定義。并且這個(gè)過程要有相關(guān)程序文件(二級(jí))或管理辦法/制度(三級(jí))來進(jìn)行書面化定義。也就是說,我們可以直接在相關(guān)程序文件中體現(xiàn),也可以單獨(dú)建立一個(gè)諸如《內(nèi)部審核員管理辦法》這樣的文件來規(guī)范對(duì)內(nèi)部審核員的培養(yǎng)及資格認(rèn)可。

2、期望的要求明顯提高

標(biāo)準(zhǔn)要求"有關(guān)審核員能力的其他要求,參考ISO19011"。這實(shí)際上是在引導(dǎo)企業(yè)參照第三方審核員的標(biāo)準(zhǔn)培養(yǎng)內(nèi)審員,包括審核員的基本資格(教育背景、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)等)、通用知識(shí)及專業(yè)知識(shí)的要求等。

3、內(nèi)審員必須具備的能力要求

現(xiàn)在有很多的企業(yè)錯(cuò)誤的認(rèn)為,只要讓原來的內(nèi)審員參加一下新版標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn),拿到一個(gè)內(nèi)審員證書就是合格內(nèi)審員了,這是非常錯(cuò)誤的認(rèn)知。

這次新版標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于內(nèi)部審核員(包括體系、過程、產(chǎn)品)的能力給出了非常具體細(xì)致的要求,QualityIn質(zhì)量*賈自強(qiáng)老師總結(jié)為如下5個(gè)方面的能力:

過去我們總是輕視過程及產(chǎn)品審核員的能力要求,現(xiàn)在來看,其實(shí)對(duì)過程及產(chǎn)品審核員的能力要求更高了。比如在具備上述能力的基礎(chǔ)上,過程審核員要懂得相關(guān)工藝知識(shí),而產(chǎn)品審核員要能夠進(jìn)行實(shí)際產(chǎn)品的測量等。

為了培養(yǎng)及證明內(nèi)審員能力及資格,我們可以建立"內(nèi)審員能力資格矩陣":

4、資格維持

新版標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)內(nèi)審員的資格與能力要予以維持和持續(xù)提升,不能一證管終身。

首先,組織必須規(guī)定內(nèi)審員每年至少要參加的內(nèi)審次數(shù),避免只有資格但不參加審核的情況。

其次,內(nèi)審員的知識(shí)要持續(xù)更新,比如2019年AIAG&VDA FMEA發(fā)布,內(nèi)審員就需要更新相關(guān)知識(shí)。其它內(nèi)外部知識(shí)發(fā)生改變了,內(nèi)審員的知識(shí)同樣需要更新,這些都需要我們在文件中加以定義和描述。

如何有效開展審核

什么是審核的有效性?審核的有效性不等于體系運(yùn)行有效性的全部。成功的審核是客觀公正地進(jìn)行審核發(fā)現(xiàn),并有效地利用審核發(fā)現(xiàn)不斷地改進(jìn)體系和運(yùn)行的績效。

無論是內(nèi)審員還是外審員,都建議收藏學(xué)習(xí)本文。

有效開展審核的2個(gè)條件

第1條:你對(duì)所審核領(lǐng)域的專業(yè)活動(dòng)是明白的。

• 如果對(duì)你所審核的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品或服務(wù)一無所知,提供再詳細(xì)的檢查表也無法提高審核有效性,因?yàn)槟愠苏罩鴻z查表念問題不敢有任何延伸的提問,因合格的審核員應(yīng)對(duì)即將審核的領(lǐng)域應(yīng)熟悉了解。

第2條:你已是一個(gè)成熟的審核員(至少不是一個(gè)吹毛求疵的人)

• 不吹毛求疵,絕不是說審核*、差不多就行了的觀點(diǎn)。而是要始終堅(jiān)持"有效性"的審核觀念。
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• 例如,對(duì)于ISO9001的內(nèi)審,某工位未制定作業(yè)指導(dǎo)書,就以此開不符合項(xiàng)就有些牽強(qiáng)。應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維繼續(xù)審核以確認(rèn)以下問題:
• ①該工序是否簡單?
• ②是否是非重要工序?
• ③員工是否清楚如何操作?
• ④該工序是否從未出現(xiàn)過質(zhì)量問題(可查詢制程異常清單等)。
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• 如果以上4個(gè)問題的答案均為"是",則不建議開不符合項(xiàng)。別擔(dān)心不妥,對(duì)于只有1~2個(gè)步驟的簡單工序,就算編一個(gè)文件掛在那里,也不見得能提高什么,而且還會(huì)讓被審核方認(rèn)為你是一個(gè)過于較真的人。
• 
  
• 注:以上"作業(yè)指導(dǎo)書"的問題對(duì)于IATF16949:2016的內(nèi)審不適用,因?yàn)镮ATF16949:2016要求為每一個(gè)工序制定標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書,見8.5.1.2。它要求員工不僅會(huì)操作,而且要保證每一個(gè)員工在該工序的作業(yè)都是標(biāo)準(zhǔn)化、一致性的。
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• 但對(duì)于使用"已過校準(zhǔn)有效期"的量具檢驗(yàn)產(chǎn)品是一定要開不符合項(xiàng)的,這就存在將潛在的不合格產(chǎn)品交付給客戶的風(fēng)險(xiǎn)。如果抽到的所有量具過期或未校準(zhǔn),那就是嚴(yán)重的不符合項(xiàng)了。

審核清單

一階段審核清單:

• 顧客資料:包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評(píng)審、連續(xù)12個(gè)月的訂單;
• 體系策劃:過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單;
• 內(nèi)部審核:包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核;如內(nèi)審方案、年度計(jì)劃、審核計(jì)劃、審核報(bào)告等;
• 管理評(píng)審:評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審報(bào)告等;
• 過程績效指標(biāo):連續(xù)12個(gè)月的績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及趨勢,包括業(yè)務(wù)計(jì)劃中規(guī)定內(nèi)容、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量成本分析、過程指標(biāo);
• 與顧客有關(guān)的績效:顧客抱怨/投訴/退貨處理資料(匯總表、登記表、8D報(bào)告/PPM指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等)、顧客滿意度評(píng)價(jià);
• 與供方有關(guān)的績效:供方的PPM指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等;
• 汽車產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客圖紙、APQP資料、對(duì)產(chǎn)品的顧客確認(rèn)記錄/第三方檢測報(bào)告等。

二階段審核清單:

1)管理層

• 公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析:SWOT分析(競爭對(duì)手、行業(yè)標(biāo)桿等)、宏觀因素分析(政治、經(jīng)濟(jì)、文化等)、微觀分析(行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等);
• 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析:產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、行業(yè)等;
• 公司戰(zhàn)略:未來3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo),戰(zhàn)略展開(職能戰(zhàn)略)及戰(zhàn)略目標(biāo)展開;
• 年度業(yè)務(wù)計(jì)劃/經(jīng)營計(jì)劃制訂及統(tǒng)計(jì):按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級(jí)業(yè)務(wù)計(jì)劃并落實(shí)到各*,建立公司各*的KPI指標(biāo),按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢分析,提出改進(jìn)措施。需提交連續(xù)12個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)計(jì)劃包括每個(gè)顧客及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。
• 管理評(píng)審:管理評(píng)審計(jì)劃→各*匯報(bào)資料匯總→管理評(píng)審會(huì)議簽到→管理評(píng)審報(bào)告→持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃→實(shí)施結(jié)果;
• 體系審核:內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)施記錄→體系審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告(含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證)→不符合項(xiàng)分布表→首/末次會(huì)議簽到表;
• 過程審核:過程審核年度計(jì)劃→過程審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)施記錄→過程審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告(含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證)→不符合匯總表→首/末次會(huì)議簽到表;
• 產(chǎn)品審核:產(chǎn)品審核年度計(jì)劃→產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃→實(shí)施記錄(含:全尺寸報(bào)告、各項(xiàng)功能和性能實(shí)驗(yàn)報(bào)告、材料報(bào)告)→產(chǎn)品審核報(bào)告;

2) 生產(chǎn)

• 生產(chǎn)計(jì)劃:客戶訂單/銷售計(jì)劃→制造可行性評(píng)審→生產(chǎn)計(jì)劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計(jì);包括產(chǎn)能分析;
• 生產(chǎn)工藝管理:作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證(首檢)、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄(如生產(chǎn)不負(fù)責(zé)則由質(zhì)量負(fù)責(zé));
• 生產(chǎn)過程控制:交接班記錄、生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄(設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等);
• 現(xiàn)場管理:區(qū)域劃分(生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等)、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場應(yīng)保持干凈整潔;

3)設(shè)備

• 臺(tái)帳→設(shè)備卡→年度保養(yǎng)計(jì)劃→保養(yǎng)記錄→日常點(diǎn)檢記錄→維修記錄→績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì);滿足預(yù)測性維修要求;
• 新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗(yàn)收記錄→臺(tái)賬→設(shè)備履歷;
• 設(shè)備標(biāo)識(shí):環(huán)境保護(hù)設(shè)備/安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)(待修、停用、正常等);
• 特種設(shè)備管理:清單、備案資料、年檢記錄;包括:行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。

4)工裝

• 新工裝:開發(fā)計(jì)劃→工裝設(shè)計(jì)(圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等)→采購訂單/自制計(jì)劃→驗(yàn)收單(檢驗(yàn)記錄等)→臺(tái)帳
• 日常管理:臺(tái)帳→庫存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報(bào)告報(bào)→工裝履歷→廢申請(qǐng)單(要填上處置記錄)
• 工裝標(biāo)識(shí):編號(hào)、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)(待修、停用、正常、報(bào)廢等);
• 注:工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具(含磨具)、可重復(fù)利用的物流器具等。

5)質(zhì)量

• 新的原料或新零件→樣品報(bào)告(公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報(bào)告等;供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性試驗(yàn)報(bào)告及第三方的檢測報(bào)告等);
• 常規(guī)采購的產(chǎn)品→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄;
• 生產(chǎn)過程:工藝參數(shù)監(jiān)控記錄(如質(zhì)量不負(fù)責(zé)則由生產(chǎn)負(fù)責(zé))、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書、過程質(zhì)量記錄(自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期Cpk分析報(bào)告等)、成品檢驗(yàn)記錄(檢驗(yàn)記錄單、報(bào)告書)、標(biāo)識(shí)(現(xiàn)場要有即可)、顧客來料檢驗(yàn)記錄;
• 退貨或顧客抱怨:顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等);該項(xiàng)由營銷或質(zhì)量提供!
• 不合格控制:不合格處置單、如報(bào)廢則有報(bào)廢通知單、返工有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免計(jì)劃→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等) ;
• 針對(duì)重大不合格項(xiàng)目→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄 →變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等);
• 監(jiān)視和測量裝置:臺(tái)帳→校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃→校準(zhǔn)/檢定記錄(內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、校準(zhǔn)履歷等)→有效期標(biāo)識(shí)→試用前的校正記錄→試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄→定期巡查記錄;該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表(如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計(jì)、時(shí)間繼電器、熱電偶等)等;定期的MSA分析報(bào)告;
• 實(shí)驗(yàn)室:標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表→樣品標(biāo)識(shí)卡;實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)控記錄(溫濕度、清潔度等);
• 試驗(yàn)樣品登記→試驗(yàn)原始記錄→試驗(yàn)報(bào)告→試驗(yàn)樣品處理記錄等;

6)技術(shù)

• 新品開發(fā):每個(gè)系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料;關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證/評(píng)審/確認(rèn)記錄、階段性驗(yàn)證報(bào)告等;
• 所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料,包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計(jì)劃、工藝文件。
• 過程驗(yàn)證:工藝驗(yàn)證記錄(PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等);
• 設(shè)計(jì)更改:申請(qǐng)單→變更前的評(píng)審→變更方案→變更記錄→變更后的評(píng)審→技術(shù)通知單/文件更改通知單→ 相關(guān)文件修訂(圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制計(jì)劃、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等)→變更履歷;
• 技術(shù)文件管理:技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄;外來文件清單(與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn))→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄;

7)營銷

• 市場營銷:市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對(duì)手與行業(yè)標(biāo)桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等;
• 顧客檔案:顧客清單→顧客特殊要求清單;
• 合同管理(包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等)→合同評(píng)審表;
• 訂單管理:顧客訂單/銷售計(jì)劃→可制造性評(píng)審記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計(jì)劃→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷售業(yè)績統(tǒng)計(jì);
• 退貨或顧客抱怨:顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等);該項(xiàng)由質(zhì)量或營銷提供!
• 滿意度管理:顧客滿意度調(diào)查表(發(fā)給客戶)/顧客滿意度測評(píng)(內(nèi)部評(píng)價(jià))→顧客滿意度評(píng)價(jià)報(bào)告;
• 顧客文件管理:顧客文件清單(顧客標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等)→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄;

8)采購

• 供應(yīng)商資料:可接受供應(yīng)商清單→供應(yīng)商資料(基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、體系證書復(fù)印件(含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等)、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運(yùn)輸證復(fù)印件、危險(xiǎn)廢棄物處理資質(zhì)等);
• 供方評(píng)價(jià):供方開發(fā)計(jì)劃→資料收集→潛在供方清單→評(píng)審計(jì)劃→供應(yīng)商評(píng)審記錄→可接受供應(yīng)商清單→采購協(xié)議(新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等);
• 樣件管理:新品開發(fā)→技術(shù)文件簽訂和發(fā)放(各類協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等)→OTS送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交(必要時(shí))→PPAP認(rèn)可(必要時(shí))→量采;
• 變更管理:更新后的文件→文件收發(fā)記錄(舊文件回收、新文件發(fā)放)→零件更改后送樣送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交→PPAP認(rèn)可→量采切換;
• 采購管理:物料需求計(jì)劃→采購計(jì)劃→采購訂單→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄→入庫單→供應(yīng)商業(yè)績評(píng)定
• 不合格控制:不合格處置單→處置記錄(退貨、挑選等)→供方整改→整改驗(yàn)證記錄→供應(yīng)商業(yè)績考核
• 供方文件管理:與供方有關(guān)的文件清單(標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等)→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄

9)倉庫

• 賬卡物一致、標(biāo)識(shí)清楚、堆放整齊、防護(hù)符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進(jìn)先出方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等
• 相關(guān)方財(cái)產(chǎn)管理(硬件:設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等):相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單→到貨通知→檢查記錄→產(chǎn)權(quán)標(biāo)識(shí)→入庫管理→出貨記錄/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄→定期檢查/保養(yǎng)/維護(hù)或維修記錄→損壞記錄(如有)→報(bào)告相關(guān)方的記錄(如有);具體管理按公司的設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進(jìn)行;

10)人力資源

• 培訓(xùn):培訓(xùn)需求(各*提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評(píng)價(jià)、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等)→年度培訓(xùn)計(jì)劃→月度培訓(xùn)計(jì)劃→培訓(xùn)記錄(簽到表、培訓(xùn)記錄)→培訓(xùn)效果評(píng)價(jià);
• 人力資源管理:員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評(píng)價(jià)、員工績效考核、頂崗計(jì)劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動(dòng)。
• 滿意度評(píng)價(jià):員工滿意度調(diào)查→員工滿意度調(diào)查匯總分析→改進(jìn)措施及驗(yàn)證;

11)文控/記錄

• 受控文件清單(管理性清單)→文件審批→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄;
• 記錄清單(含規(guī)定的保存周期)→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄;

說明:

• 1、管理性文件包括手冊、方針目標(biāo)、年度經(jīng)營計(jì)劃、程序文件、記錄格式、管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。
• 2、操作規(guī)程及作業(yè)指導(dǎo)書不包括產(chǎn)品制造工藝類文件。

12)財(cái)務(wù)

• 成本核算:至少核算到各工序產(chǎn)品成本;
• 收集生產(chǎn)過程的不合格品、廢品數(shù)據(jù),核算內(nèi)部損失。
• 收集顧客退貨數(shù)據(jù)和索賠數(shù)據(jù),核算外部損失。
• 形成質(zhì)量成本分析報(bào)告,關(guān)注質(zhì)量損失的趨勢